中信证券前技术中心高级经理偷看私募大佬持仓，趋同交易获利213万！请求减免处罚无效，被罚没426万

近日，安徽证监局披露的一份行政处罚决定书，曝光(bàoguāng)了(le)一起“老鼠仓”案。 时任中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的李海鹏(lǐhǎipéng)，利用职务权限，获知某知名私募基金交易持仓等未公开信息，并(bìng)控制妻子及妻子姊妹账户进行趋同交易。最终，李海鹏被监管“没一罚一”，合计罚没(fámò)超426万元。 偷看高某睿远(yuǎn)基金持仓 趋同(qūtóng)交易获利213万元 据安徽证监局查明，2015年4月24日，高某(gāomǒu)基金成立，托管人为(wèi)中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发岗(gǎng)权限，可以获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易持仓等未公开(wèigōngkāi)信息。 2019年11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过CRM系统(xìtǒng)，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录等未公开信息(xìnxī)。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始控制妻子(qīzǐ)及妻子姊妹的股票账户组，进行(jìnxíng)趋同交易。 根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的账户(zhànghù)组包括：妻子同胞姊妹程某1在广发证券(zhèngquàn)、东方财富证券开立(kāilì)的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。 涉案时段内，账户组3个账户都是由李海鹏妻子根据(gēnjù)李海鹏提供的交易指令(zhǐlìng)进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和(hé)去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度(gāodù)趋同。 2019年11月1日至(rìzhì)2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计交易股票128只(zhǐ)，累计交易金额(jīné)6483.80万元。其中，与高某睿远基金(jījīn)趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。 记者注意(zhùyì)到，罚单所提及的(de)“高某基金”“高某睿远(yuǎn)基金”，其成立时间、托管人等信息，与(yǔ)高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资(tóuzī)基金”高度一致。Wind数据显示，该基金最新(zuìxīn)净值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度回报分别为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。 安徽证监局认为，李海鹏的上述行为违反(wéifǎn)《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条第（六）项、第三十八条(dìsānshíbātiáo)的规定(guīdìng)，构成《证券投资基金法》第一百二十三条(èrshísāntiáo)第一款所述的利用未公开信息交易行为。 对此，李海鹏在陈述(chénshù)申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易存在同一交易日内趋同(qūtóng)账户交易时间早于(yú)标的(de)账户交易时间的情形，不应认定(rèndìng)为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求减免处罚。 经复核，安徽(ānhuī)证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下： 第一，本案中所涉未公开(wèigōngkāi)信息(xìnxī)，既包含高某基金的交易信息，也包含其资产状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户(zhànghù)投资决策(tóuzījuécè)情况，涉案账户的交易在个别交易日早于标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除(páichú)当事人利用未公开信息交易的行为。 第二，本案的佣金测算是以(yǐ)趋同交易匹配(pǐpèi)数量为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践(shíjiàn)和惯例。 第三，根据(gēnjù)证券账户交易情况、相关人员询问笔录(xúnwènbǐlù)、微信聊天记录及相关趋同交易测算等多方面证据，足以证明当事人(dāngshìrén)自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并实施了相关行为。 第四(dìsì)，对当事人利用(lìyòng)未公开信息交易的认定，是(shì)综合了证券账户资料、相关(xiāngguān)情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据材料予以认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中(zhōng)大量提及高(gāo)某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。 最终，安徽证监局决定：没收(mòshōu)李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款(fákuǎn)，合计罚没超426万元。 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) 黑龙江日报(hēilóngjiāngrìbào) （互联网(hùliánwǎng)新闻信息服务许可证编号：23120170002） 转载文章版权归原作者所有，如(rú)有侵权请与我联系。 来源(láiyuán)：红星资本局、红星新闻